各市（含定州、辛集市）科技局，雄安新區(qū)管委會，省直有關(guān)部門：

　　為貫徹《國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》，落實省政府《河北省科技創(chuàng)新三年行動計劃（2018-2020年）》，規(guī)范河北省企業(yè)重點實驗室的建設(shè)、運行和管理，引導(dǎo)支持企業(yè)加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究和競爭前共性關(guān)鍵技術(shù)研究，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，完善河北省區(qū)域科技創(chuàng)新體系和創(chuàng)新基地布局，省科技廳研究制訂了《河北省企業(yè)重點實驗室建設(shè)與運行管理辦法（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)你們，請認(rèn)真學(xué)習(xí)、積極宣傳并遵照執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　河北省科學(xué)技術(shù)廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2018年7月16日

河北省企業(yè)重點實驗室建設(shè)與運行

管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》，規(guī)范和加強(qiáng)河北省企業(yè)重點實驗室（以下簡稱實驗室）的建設(shè)和運行管理，參照科技部《依托企業(yè)建設(shè)國家重點實驗室管理暫行辦法》，結(jié)合河北實際，制訂本辦法。

第二條實驗室是河北省科技創(chuàng)新體系的重要組成部分。依托企業(yè)建設(shè)實驗室的目的是：引導(dǎo)支持企業(yè)加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究和競爭前共性關(guān)鍵技術(shù)研究，完善區(qū)域科技創(chuàng)新體系，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)創(chuàng)新型河北建設(shè)。

第三條實驗室的主要任務(wù)是：面向企業(yè)和行業(yè)未來發(fā)展需求，聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科研人才，開展前瞻性應(yīng)用基礎(chǔ)研究和競爭前共性關(guān)鍵技術(shù)研究，研究制訂國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，引領(lǐng)企業(yè)提升綜合科技創(chuàng)新實力，支撐企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，帶動產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

第四條實驗室主要依托規(guī)模大、基礎(chǔ)好、帶動力強(qiáng)的龍頭企業(yè)和科技人員集中、創(chuàng)新活躍、科研開發(fā)能力強(qiáng)的研發(fā)型企業(yè)以及經(jīng)認(rèn)定的企業(yè)法人類型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行布局建設(shè)。

第五條實驗室實行人、財、物相對獨立的管理體制和“開放、流動、聯(lián)合、競爭”的運行機(jī)制。

第六條實驗室采取依托單位獨立建設(shè)或聯(lián)合建設(shè)方式。鼓勵支持企業(yè)采用產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、京津冀聯(lián)合共建的方式建設(shè)和運行實驗室。鼓勵實驗室改組為法人實體，建立現(xiàn)代企業(yè)運營管理制度。

第七條實驗室的建設(shè)發(fā)展貫徹“統(tǒng)籌規(guī)劃、擇優(yōu)支持、企業(yè)主體、協(xié)同推動、穩(wěn)步發(fā)展、動態(tài)管理和有序進(jìn)出”原則。

第八條省級統(tǒng)籌科技經(jīng)費，通過績效后補(bǔ)助方式引導(dǎo)實驗室建設(shè)發(fā)展，支持實驗室承擔(dān)重大科研開發(fā)任務(wù)。

第九條企業(yè)建設(shè)實驗室、組織開展科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)，享受國家和省支持科技創(chuàng)新的優(yōu)惠政策。

第二章職 責(zé)

第十條河北省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱省科技廳）是實驗室規(guī)劃布局和宏觀管理部門，主要職責(zé)是：

（一）編制實驗室建設(shè)規(guī)劃，組織實施年度建設(shè)計劃。

（二）制訂實驗室建設(shè)與運行管理辦法及相關(guān)工作規(guī)則，指導(dǎo)實驗室的建設(shè)和運行。

（三）審定實驗室的建立、調(diào)整和撤銷。

（四）組織實驗室建設(shè)任務(wù)驗收、績效評估、動態(tài)管理和財政科技經(jīng)費后補(bǔ)助。

第十一條各市（含定州、辛集市）科技行政主管部門、省直有關(guān)部門（單位）是實驗室的歸口管理部門，主要職責(zé)是：

（一）制訂本地區(qū)、本部門實驗室建設(shè)發(fā)展的規(guī)劃計劃和政策措施。

（二）負(fù)責(zé)本部門、本地區(qū)實驗室的培育和申報推薦。

（三）指導(dǎo)申報企業(yè)編制《河北省企業(yè)重點實驗室建設(shè)申請書》（以下簡稱《申請書》）、編制和論證《河北省企業(yè)重點實驗室建設(shè)與運行實施方案》（以下簡稱《實施方案》）。

（四）指導(dǎo)和監(jiān)督歸口管理實驗室的建設(shè)和運行，協(xié)調(diào)解決實驗室建設(shè)運行中的有關(guān)問題。

（五）協(xié)助省科技廳做好實驗室建設(shè)任務(wù)驗收、績效評估、年報統(tǒng)計等工作。

（六）為實驗室建設(shè)發(fā)展提供配套經(jīng)費、科研任務(wù)等支持。

第十二條依托單位是實驗室建設(shè)運行的實施主體和責(zé)任單位，主要職責(zé)是：

（一）編寫實驗室建設(shè)《申請書》，編制實驗室建設(shè)與運行《實施方案》并組織專家進(jìn)行論證。

（二）承擔(dān)實驗室建設(shè)任務(wù)和發(fā)展責(zé)任，建立健全實驗室管理體制、運行機(jī)制、工作體系和規(guī)章制度。

（三）為實驗室提供科研辦公場地、人員配備、儀器設(shè)備和經(jīng)費保障等條件，協(xié)調(diào)解決實驗室建設(shè)與運行中的有關(guān)問題。

（四）聘任實驗室主任、學(xué)術(shù)委員會主任及委員。

（五）對實驗室工作和實驗室主任進(jìn)行考核監(jiān)督。

（六）配合管理部門做好實驗室建設(shè)任務(wù)驗收、績效評估、年報統(tǒng)計等工作。

（七）根據(jù)學(xué)術(shù)委員會建議，提出實驗室名稱、研究方向等重大調(diào)整意見報省科技廳進(jìn)行審定確認(rèn)。

（八）代表實驗室履行法人義務(wù)、承擔(dān)法人責(zé)任。

第十三條共建單位是實驗室建設(shè)和發(fā)展的協(xié)同單位，主要職責(zé)是：

（一）明確參加實驗室建設(shè)與運行的具體機(jī)構(gòu)和人員。

（二）根據(jù)共建協(xié)議履行共建職責(zé)和義務(wù)，承擔(dān)和完成分工負(fù)責(zé)的工作任務(wù)。

（三）統(tǒng)籌單位的其他力量和資源，通過聯(lián)合科研、成果轉(zhuǎn)讓、咨詢服務(wù)、儀器設(shè)備開放共享等方式，支持實驗室的建設(shè)發(fā)展。

第三章建設(shè)

第十四條省科技廳根據(jù)實驗室總體規(guī)劃布局和工作計劃印發(fā)年度申報通知，歸口管理部門根據(jù)申報通知要求，組織和推薦符合條件的企業(yè)進(jìn)行申報。

第十五條申請建設(shè)實驗室應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：

（一）符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究和競爭前共性關(guān)鍵技術(shù)研究。

（二）依托單位是河北省境內(nèi)注冊的規(guī)模大、基礎(chǔ)好、帶動力強(qiáng)的龍頭企業(yè)和科技人員集中、創(chuàng)新活躍、創(chuàng)新能力強(qiáng)的研發(fā)型企業(yè)以及經(jīng)認(rèn)定的企業(yè)法人類型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

（三）依托單位的應(yīng)用基礎(chǔ)研究和高新技術(shù)開發(fā)能力較強(qiáng)，掌握產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)，擁有本領(lǐng)域高水平原創(chuàng)性成果或發(fā)明專利，承擔(dān)過國家或省級科技計劃項目，具有產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研究開發(fā)的工作經(jīng)驗。

（四）實驗室擁有年齡結(jié)構(gòu)與知識結(jié)構(gòu)合理的高水平科研團(tuán)隊，固定科研人員不少于20人，依托單位固定人員占比在70%以上，配備有一定比例的技術(shù)人員、管理人員和流動人員，固定人員不與本單位現(xiàn)有省級以上重點實驗室或技術(shù)創(chuàng)新中心（工程技術(shù)研究中心）的固定人員交叉重復(fù)。

（五）實驗室具有較為先進(jìn)、完備、集中的科研設(shè)施條件和科研儀器設(shè)備，實驗辦公用房面積不低于800平方米，科研儀器設(shè)備原值不低于1000萬元。

（六）依托單位和實驗室具有規(guī)范的管理制度，能夠保障實驗室的有效建設(shè)和持續(xù)發(fā)展。

（七）實驗室與相關(guān)領(lǐng)域2個以上國家或省級實驗室簽訂了伙伴實驗室協(xié)議，建立伙伴實驗室關(guān)系。

（八）聯(lián)合共建的實驗室，依托單位與共建單位簽訂了共建實驗室協(xié)議，確定了聯(lián)合共建的方式、人員、任務(wù)分工以及各自的權(quán)利和義務(wù)。

（九）歸口管理部門、依托單位能夠保證為實驗室建設(shè)發(fā)展提供必要條件和建設(shè)及運行經(jīng)費支持。

第十六條申請建設(shè)實驗室應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）申請企業(yè)編寫、歸口管理部門審核同意的《申請書》及相關(guān)證明材料；

（二）申請企業(yè)編制并組織專家進(jìn)行了論證、經(jīng)歸口管理部門審核認(rèn)可的《實施方案》。

申請企業(yè)對申請材料的完整性和真實性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第十七條《申請書》應(yīng)當(dāng)明確建設(shè)實驗室的必要性、可行性和實驗室建設(shè)目標(biāo)、保障條件，并提供相關(guān)證明材料?！秾嵤┓桨浮窇?yīng)當(dāng)明確實驗室名稱、研究方向及研究內(nèi)容、5年期建設(shè)發(fā)展的規(guī)劃目標(biāo)和在2年建設(shè)期內(nèi)完成實驗室基本體系建設(shè)的具體任務(wù)及考核指標(biāo)。

第十八條申報企業(yè)提交的《申請書》、《實施方案》、相關(guān)證明材料是省科技廳組織實驗室立項評審和建設(shè)任務(wù)驗收的主要依據(jù)。

第十九條省科技廳隨時受理實驗室建設(shè)申請，每年分批次組織專家進(jìn)行實驗室建設(shè)項目立項評審。

第二十條省科技廳根據(jù)專家評審結(jié)果和年度建設(shè)計劃，擇優(yōu)確定擬建實驗室名單，經(jīng)廳務(wù)會研究審定后進(jìn)行社會公示。

第二十一條對公示無異議的擬建實驗室，省科技廳印發(fā)同意建設(shè)實驗室公文確定實驗室建設(shè)項目，實驗室進(jìn)入建設(shè)期。

第二十二條實驗室建設(shè)期為2年。建設(shè)期內(nèi)，依托單位在歸口管理部門的指導(dǎo)監(jiān)督下，按照《實施方案》組織實施實驗室建設(shè)工作，使用“河北省×××重點實驗室（籌）”名義開展有關(guān)工作。

第二十三條建設(shè)期滿且完成建設(shè)任務(wù)的，依托單位應(yīng)當(dāng)提交實驗室建設(shè)任務(wù)驗收申請和建設(shè)任務(wù)完成情況總結(jié)報告，經(jīng)歸口管理部門審核后報省科技廳，由省科技廳組織專家根據(jù)《實施方案》進(jìn)行建設(shè)任務(wù)驗收。

第二十四條通過建設(shè)任務(wù)驗收的實驗室納入實驗室管理序列，根據(jù)省科技廳績效評估工作安排，參加省級企業(yè)類實驗室管理與運行績效評估（以下簡稱績效評估）。

第二十五條建設(shè)期內(nèi)不能完成建設(shè)任務(wù)的，由依托單位提出延期驗收申請，報經(jīng)歸口管理部門和省科技廳審定同意，給予不超過1年的建設(shè)延長期，延長期滿后再申請進(jìn)行建設(shè)任務(wù)驗收。

第四章運行

第二十六條實驗室實行依托單位領(lǐng)導(dǎo)下的實驗室主任負(fù)責(zé)制。依托單位應(yīng)當(dāng)賦予實驗室主任在內(nèi)部崗位設(shè)置、科研活動組織、工作任務(wù)安排、人員選擇聘用、績效獎勵等方面一定的自主權(quán)。

第二十七條實驗室主任應(yīng)當(dāng)由在本領(lǐng)域具有較高學(xué)術(shù)水平、具有較強(qiáng)組織管理能力的實驗室固定人員擔(dān)任，年齡一般不超過55周歲。實驗室主任及副主任由依托單位聘任，報歸口管理部門和省科技廳備案。

第二十八條實驗室學(xué)術(shù)委員會是實驗室的學(xué)術(shù)咨詢指導(dǎo)機(jī)構(gòu)，對實驗室發(fā)展目標(biāo)、研究方向、重大學(xué)術(shù)活動、科研項目、開放課題、年度工作計劃和工作總結(jié)等進(jìn)行咨詢指導(dǎo)。

第二十九條學(xué)術(shù)委員會由省內(nèi)外高水平專家組成，人數(shù)一般為7-9人，其中依托單位人員不超過三分之一。學(xué)術(shù)委員會主任應(yīng)當(dāng)由依托單位人員外部、在本領(lǐng)域具有影響力的高水平專家擔(dān)任。學(xué)術(shù)委員會主任及委員由依托單位聘任。

第三十條學(xué)術(shù)委員會應(yīng)當(dāng)建立工作制度，明確工作職責(zé)、換屆調(diào)整程序、會議制度等，每年至少召開一次會議，每次實到人數(shù)不少于三分之二，并形成會議紀(jì)要。

第三十一條 實驗室人員由固定人員和流動人員組成。固定人員包括勞動關(guān)系在依托單位的研究人員、技術(shù)人員和專職管理人員。流動人員包括客座研究人員、訪問學(xué)者、博士后研究人員等。實驗室固定人員實行聘任制，學(xué)術(shù)帶頭人及團(tuán)隊成員由實驗室主任聘任，建立和實行競爭、考核、流動機(jī)制。

第三十二條實驗室應(yīng)當(dāng)按照研究方向及研究內(nèi)容設(shè)置研究單元，建設(shè)高水平科研團(tuán)隊，保持合理的人員結(jié)構(gòu)和規(guī)模，并根據(jù)科研任務(wù)和發(fā)展需要適時進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。

第三十三條實驗室應(yīng)當(dāng)設(shè)置綜合管理辦公室，配備1-2名專職管理人員，協(xié)助實驗室主任處理實驗室日常運行事務(wù)，承擔(dān)相關(guān)服務(wù)工作。

第三十四條實驗室應(yīng)當(dāng)圍繞建設(shè)發(fā)展目標(biāo)和研究方向，編制和下達(dá)年度科研工作計劃，采用組織自主研究課題、設(shè)立開放課題、申請縱向項目、接受橫向項目等方式，組織團(tuán)隊開展持續(xù)深入的系統(tǒng)研究，注重學(xué)術(shù)梯隊建設(shè)和優(yōu)秀中青年人才引進(jìn)培養(yǎng)，穩(wěn)定學(xué)術(shù)骨干。

第三十五條實驗室應(yīng)當(dāng)建立開放運行的機(jī)制，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合創(chuàng)新、京津冀協(xié)同創(chuàng)新，建立訪問學(xué)者制度，積極參與國內(nèi)外科研合作和開展學(xué)術(shù)交流。

第三十六條實驗室應(yīng)當(dāng)建立伙伴實驗室制度，與相關(guān)研究領(lǐng)域2家以上國家級或省級重點實驗室建立伙伴實驗室關(guān)系，優(yōu)勢互補(bǔ)，協(xié)同創(chuàng)新，促進(jìn)自身能力建設(shè)。

第三十七條實驗室應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部管理制度，建立健全資產(chǎn)管理、經(jīng)費使用、人員管理、科研組織等方面的管理規(guī)章，加強(qiáng)內(nèi)部運行管理。

第三十八條實驗室財務(wù)應(yīng)當(dāng)納入依托單位財務(wù)統(tǒng)一管理，單獨建賬。財政科技經(jīng)費支持實驗室建設(shè)的經(jīng)費應(yīng)設(shè)立獨立科目、單獨核算、?？顚Ｓ?、規(guī)范支出。

第三十九條實驗室應(yīng)當(dāng)保障科研儀器設(shè)備的高效運轉(zhuǎn)，有計劃地實施科研儀器設(shè)備的更新改造和自主研制，建設(shè)科研實驗功能平臺，健全儀器設(shè)備面向社會開放共享制度，參加儀器設(shè)備開放共享服務(wù)體系，提高儀器設(shè)備資源的使用效率。

第四十條實驗室應(yīng)當(dāng)主動面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展服務(wù)，在加強(qiáng)科學(xué)前沿問題和共性關(guān)鍵技術(shù)研究的同時，面向重大科研任務(wù)需求和經(jīng)濟(jì)建設(shè)主戰(zhàn)場提供咨詢服務(wù)，促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，組織開展科學(xué)技術(shù)普及活動。

第四十一條實驗室應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。在實驗室完成的專著、論文、軟件、數(shù)據(jù)庫等研究成果應(yīng)標(biāo)注實驗室名稱。專利申請、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓、申報獎勵等按國家有關(guān)規(guī)定辦理。

第四十二條實驗室應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)評價和科研誠信管理制度，營造寬松民主、潛心研究的科研環(huán)境，維護(hù)科研人員合法權(quán)益，加強(qiáng)數(shù)據(jù)、資料、成果存檔管理，遵守國家保密規(guī)定。

第四十三條實驗室調(diào)整研究方向應(yīng)當(dāng)經(jīng)過學(xué)術(shù)委員會研究并形成會議紀(jì)要，由依托單位報歸口管理部門和省科技廳備案。實驗室需要更名或進(jìn)行重組，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過學(xué)術(shù)委員會研究討論或組織包括學(xué)術(shù)委員會人員在內(nèi)的專家進(jìn)行論證，由依托單位提出書面報告，經(jīng)歸口管理部門審核后，報省科技廳審定。

實驗室2年建設(shè)期內(nèi)，不得變更實驗室名稱或調(diào)整研究方向。

第五章考核評估與動態(tài)管理

第四十四條依托單位應(yīng)當(dāng)建立對實驗室的日常管理和年度考核制度，對實驗室建設(shè)發(fā)展和任務(wù)目標(biāo)完成情況、實驗室主任履職盡責(zé)情況等進(jìn)行評價考核。

第四十五條省科技廳建立和實施實驗室年度統(tǒng)計報告制度，加強(qiáng)對實驗室建設(shè)發(fā)展的監(jiān)督檢查和跟蹤管理。實驗室應(yīng)當(dāng)按時填報年度統(tǒng)計報表，真實反映建設(shè)發(fā)展的實際情況。

第四十六條省科技廳建立和實施實驗室績效評估制度，定期對實驗室整體運行狀況進(jìn)行綜合評估，每3年為1個評估周期，每年評估若干領(lǐng)域的實驗室，并公告評估結(jié)果。

第四十七條績效評估參照省級學(xué)科重點實驗室管理與運行績效評估辦法規(guī)定的評估程序進(jìn)行，采用不同的評估指標(biāo)體系及評價打分權(quán)重。

第四十八條績效評估的主要內(nèi)容是：實驗室工作體系、科研條件、人才隊伍、研究開發(fā)、成果產(chǎn)出、社會貢獻(xiàn)、運行管理保障等。

第四十九條 省科技廳根據(jù)評估專家組給出的績效評估分?jǐn)?shù)，按優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個檔次確定實驗室績效評估結(jié)果。

第五十條省科技廳按照績效評估結(jié)果，對優(yōu)秀、良好、合格檔次的實驗室給予差別性財政經(jīng)費后補(bǔ)助。

第五十一條績效評估為不合格檔次的實驗室，由依托單位在歸口管理部門指導(dǎo)下限期一年時間進(jìn)行整改。整改到期后，由依托單位提出整改驗收申請，經(jīng)歸口管理部門審核同意后報省科技廳，由省科技廳組織專家進(jìn)行整改驗收。

第五十二條有下列情況之一的，撤銷實驗室資格：

（一）延期一年仍不能完成建設(shè)任務(wù)的。

（二）績效評價不合格且未通過整改驗收的。

（三）無故不參加績效評估的。

（四）提供虛假材料和不真實數(shù)據(jù)的。

（五）出現(xiàn)重大學(xué)術(shù)誠信問題，造成不良影響的。

（六）依托單位停業(yè)、破產(chǎn)，不能保障實驗室正常運行的。

第六章附則

第五十三條 實驗室統(tǒng)一命名為“河北省×××重點實驗室”，英文名稱為“Hebei Key Laboratory of ×××”。

第五十四條　本辦法自印發(fā)之日起試行。有效期2年。

第五十五條本辦法由省科技廳解釋。